Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2023-0022 de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros
01 noviembre 2023
Mediante resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2023-0022 de fecha 26 de octubre de 2023, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros resolvió derogar la resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2023-0019 emitida el 29 de agosto del 2023 y publicada en el segundo suplemento N° 394, Registro Oficial del 12 de septiembre de 2023; mediante el cual, se establecieron los nuevos lineamientos para el registro de designaciones de administradores y representantes legales de compañías bajo el control de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, con el fin de evitar el cometimiento de delitos como el lavado de activos, financiamiento de terrorismo, entre otros similares.
Dicha resolución disponía que, para el registro de nombramientos de administradores y representante legal de una compañía, se debía presentar ante el Registro Mercantil o Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, según sea el caso, los siguientes requisitos adicionales a los generales de ley:
- Certificado de no constar en la base de datos de personas con sentencia condenatoria de la UAFE; y,
- Constancia de no encontrarse en las siguientes listas públicas internacionales: i) Office of Foreing Control OFAC; ii) Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
Los certificados antes mencionados, debían formar parte del expediente de actas de junta o asamblea de cada compañía; sin embargo, mediante la presente resolución, dichos documentos ya no serán habilitantes requeridos al momento de registrar los nombramientos de administradores y/o representantes legales.
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Lo antes presentado constituye un resumen de los aspectos relevantes de las comunicaciones o registros oficiales. La aplicación particular a un caso específico deberá ser motivo de un análisis individualizado para determinar su pertinencia y aplicación.
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